通则

条 为标准中国南车股权有限责任公司（下称“本企业”或“企业”）信息公开工作中，提升信息公开事务处理，推动企业依规标准运行，维护保养企业和公司股东的合法权利，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《证券交易所股票上市规则》（下称“上海证券交易所上市规则”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（下称“香港联交所上市规则”）（上市规则及香港联交所上市规则下列通称“发售地上市规则”）、《证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》

（下称《上交所信息披露直通车指引》）、中国香港证劵及期货交易事务管理监察委员会施行的《证券及期货条例》（下称《证券及期货条例》）、《内幕消息披露指引》等别的有关法律法规、政策法规及行政法规的要求及《中国南车股份有限公司章程》（下称《公司章程》），特制订《中国南车股份有限公司信息披露管理办法》（下称“本方法”）。

第二条 《证券及期货条例》所说的“内幕信息”是：

相关企业、自然人股东、执行董事或高級管理者、企业上市证劵或该等证劵的金融衍生产品，及并不是广泛为惯常（或非常很有可能会）开展企业上市股票交易的人孰知，但该等信息或材料如广泛为她们孰知，则非常很有可能会对该等证劵的价钱导致重特大危害。

第三条 本方法所称信息内容就是指全部对企业股票交易或价钱很有可能造成重特大危害的信息内容以及他组成《证券及期货条例》项下“内幕信息”的信息内容或材料，及其相关法律法规、行政规章、行政法规、发售地证劵监管组织及其发售地证交所规定公布的别的信息内容(下列通称“股票价格比较敏感材料”)。

第四条 信息公开文档关键包含招股说明书、募集说明书、发售公示书、按时汇报和临时性汇报等。

第五条 本方法所称信息公开就是指将所述信息内容依照要求的期限、在要求的新闻媒体上、以要求的方法向公司股东、广大群众开展发布，并按照规定公平公正、立即申报有关发售地证劵监管组织及证交所核查或办理备案。

第六条 本方法所称信息公开淘宝直通车（下称“淘宝直通车”）就是指企业依照《上交所信息披露直通车指引》的要求，根据上海证券交易所信息公开系统软件自主备案和提交信息公开文档，并立即递交至上交所网站以及他特定新闻媒体开展公布的信息公开方法。

章 信息公开的基本准则

第七条 信息公开是本企业做为上市企业的不断义务。企业以及他信息公开扣缴义务人理应真正、精确、详细、立即地公布信息内容,不可有虚报记述、虚假性阐述或是重特大忽略。

第八条 企业信息公开应反映公布、公平、公平公正看待全部公司股东的标准，依据中国境内及中国香港管控要求，向中国境内及中国香港投资人另外公布公布信息内容。倘若涉及到股票价格比较敏感材料的公示在另一销售市场传出时应当企业股票上市地另外传出公示，如地区/海外的销售市场早已收盘，本企业应保证 在该销售市场股市开市前传出相对的公示。

第九条 企业及执行董事、公司监事、高級管理者理应忠诚、勤恳地做好本职工作，确保公布信息内容的真正、精确、详细、立即、公平公正。企业理应在公示显要位置注明上述情况确保，执行董事、公司监事、高級管理者不可以确保公示內容真正、精确、详细的，理应在公示中作出相对申明并表明原因。

第十条 在企业的信息内容依规公布前，一切知情人工作人员不得公开或是泄漏该信息内容，也不可运用该等信息内容开展内线交易，亦不得由第三方运用该等信息内容开展内线交易，不然将依规担负有关义务。

第十一条 在企业官网以及他新闻媒体发布消息的時间不可在于特定信息公开新闻媒体，不可以新闻发布会或是记者招待会等一切方式替代理应执行的汇报、公示责任，不可以按时汇报方式替代理应执行的临时性汇报责任。在不一样新闻媒体上公布的同一內容信息内容应一致。

第十二条 本企业秉持着非强制性信息公开标准，在没有涉及到比较敏感财务报告、商业机密的基本上，大限度地积极、立即地公布对公司股东和别的相关者管理决策造成很大危害的信息内容。

第十三条 如本企业拟公布的信息内容存有可变性、归属于暂时性商业机密、证劵监管组织或交易中心认同的别的情况，公布很有可能危害本企业权益或欺诈投资人，而且合乎下列标准的，企业能够向证劵监管组织或交易中心申请办理延期公布，经准许后延期公布基本信息：

（一）公布的信息内容并未泄露；

（二）相关内情人员已书面形式服务承诺保密性及服务承诺不容易交易本企业证劵；

（三）本企业证劵的买卖或价钱或交易量未产生出现异常起伏。

延期公布申请办理没获交易中心愿意或延期公布的缘故早已清除，本企业理应立即公布。若有必须，本企业应按企业证劵发售地要求申请办理股票停牌，直到做出公示截止。

第十四条 本企业拟公布的信息内容归属于国家秘密、商业机密、证劵监管组织或是交易中心认同的别的情况，执行有关公布责任很有可能造成违背相关法律法规保密性的相关法律法规或危害企业权益的，企业能够向证劵监管组织或交易中心申请办理免除公布或执行有关责任。

第二章 信息公开的內容

节 按时汇报

第十五条 企业理应公布的按时汇报包含年报（含年报引言及销售业绩公示）、中期报告（含汇报引言及销售业绩公示）和季度报告。但凡对投资人做出决策有重特大危害的信息内容，均理应公布。于地区刊登的年报中的会计汇报理应经具备证劵、期货交易有关业务流程资质的会计公司财务审计。于中国香港刊登的年报中的会计汇报理应由香港联交所上市规则所认同的从业会计财务审计。

第十六条 年报理应在每一个会计期间完毕之日起4个月内，中期报告理应在每一个会计期间的上半年度完毕之日起两个月内，季度报告理应在每一个会计期间第三个月、第9个月完毕后的一个月内定编进行并公布。

第十七条 一季度一季度销售业绩公示或汇报的公布時间不可早于上一本年度本年度销售业绩公示或汇报的公布時间。

第十八条 按时汇报定编的主要内容与文件格式依照本企业上市地证劵监管组织及证交所的有关要求实行。当不一样发售地证劵监管组织或证交所对汇报的定编规定存有差别时，企业遵照汇报內容从多不从少、汇报规定严治不从轻的标准定编。

第十九条 年报理应记述以下几点：

（一）企业基本情况；

（二）关键财务会计数据信息和财务指标分析；

（三）上市公司、债券发行及变化状况，汇报期终个股、债卷总金额、公司股东数量，企业前10控股股东持仓状况；

（四）持仓5%之上公司股东、大股东及控股股东状况；

（五）执行董事、公司监事、高級管理者的就职状况、持仓变化状况、本年度酬劳状况；

（六）董事会报告；

（七）高管探讨与剖析；

（八）公司加强党的建设汇报；

（九）汇报期限内大事件及对企业的危害；

（十）会计汇报和财务审计报告全篇；

（十一）企业上市地证劵监管组织及证交所要求的别的事宜。

第二十条 中期报告理应记述以下几点：

（一）企业基本情况；

（二）关键财务会计数据信息和财务指标分析；

（三）上市公司、债券发行及变化状况、公司股东数量、企业前10控股股东持仓状况，大股东及控股股东产生变化的状况；

（四）高管探讨与剖析；

（五）汇报期限内大事件及对企业的危害；

（六）会计汇报；

（七）企业上市地证劵监管组织及证交所要求的别的事宜。

第二十一条 季度报告理应记述以下几点：

（一）企业基本情况；

（二）关键财务会计数据信息和财务指标分析；

（三）企业上市地证劵监管组织及证交所要求的别的事宜。

第二十二条 企业执行董事、高級管理者理应对按时汇报签定书面形式确定建议，职工监事理应明确提出书面形式审查意见，表明股东会的定编和审批程序流程是不是合乎法律法规、行政规章及其有关管控标准的要求，汇报的內容是不是可以真正、精确、详细地体现企业的具体情况。

执行董事、公司监事、高級管理者对按时汇报內容的真实有效、精确性、一致性没法确保或是存有质疑的，理应阐述原因和表达意见，并给予公布。

第二十三条 企业预估经营业绩产生亏本或是产生大幅度变化的，理应立即开展适度公布。

第二十四条 按时汇报公布前发生销售业绩泄漏，或是发生销售业绩传言且企业股票交易发现异常起伏的，企业理应立即公布本报告期有关财务报表。

第二十五条 按时汇报中会计汇报被出示非标财务审计报告的，企业股东会理应对于该审计报告意见涉及到事宜做出重点表明。

第二节 临时性汇报

第二十六条 临时性汇报就是指企业按照法律法规、行政规章、行政法规和发售地上市规则公布的除按时汇报之外的公示，包含但不限于以下事宜：

（一）公司股东大会决议、股东会决议、监事会决议；

（二）应公布的买卖，买卖包含以下事宜：

（1）选购或售卖财产

（2）境外投资（包括委托理财、委贷等）

（3）出示会计支助

（4）出示贷款担保

（5）租入或租凭财产

（6）签署管理工作的合同书（含授权委托运营、委托运营等）

（7）赠予或受赠财产

（8）债务或股权回购

（9）科学研究与开发设计新项目的迁移

（10）签署授权文件

（11）发售地证交所评定的别的买卖

所述选购、售卖的财产没有选购原料、然料驱动力及其售卖商品、产品等与日常运营有关的财产，但债权转股权中涉及到选购、售卖该类财产的，仍包括以内。

定义应公布买卖的信用额度规范，参考发售地证劵监管组织及证交所的有关要求。

（三）关联方交易

关联方交易就是指企业或其子公司与企业关系人以及手机联系人（界定见香港联交所上市规则）中间产生的迁移資源或责任的事宜及其发售地上市规则要求的别的事宜，包含但不限于下列事宜：

（1）所述应公布的买卖中要求的买卖事宜

（2）选购原料、然料、驱动力

（3）市场销售商品、产品

（4）出示或接纳劳务公司

（5）授权委托或委托市场销售

（6）关系彼此一同项目投资

（7）别的根据承诺很有可能导致資源或责任迁移的事宜

定义应公布的关联方交易的信用额度规范，参考发售地证劵监管组织及证交所的有关要求。

（四）别的很有可能对企业股票交易及价钱造成很大危害的大事件，包含但不限于下列事宜：

（1）企业的经营方针和业务范围的重特大转变；

（2）企业拟开展重特大的财产或业务流程资产重组；

（3）企业的重特大项目投资个人行为和重特大的购买资产的决策；

（4）企业签订关键合同书，很有可能对企业的财产、债务、利益和运营成效造成关键危害；

（5）企业产生重特大负债和无法偿还期满重特大负债的毁约状况，或是产生超大金额承担责任；

（6）企业产生重特大亏本或是巨大损失；

（7）企业本年度销售业绩发生亏本或纯利润与去年同比增加升高或降低百分之五十之上，或业绩两者之间公布的盈利预测有重特大差别；

（8）企业生产运营的外界标准产生的重特大转变；

（9）企业的执行董事、三分之一之上公司监事或是首席总裁产生变化；老总或是首席总裁没法做好本职工作；

（10）拥有企业百分之五之上股权的公司股东或是控股股东，其拥有股权或是操纵企业的状况产生很大转变；

（11）公司减资、合拼、公司分立、散伙及宣布破产的决策；或是依规进到破产程序、被勒令关掉；

（12）涉及到企业的重特大起诉、诉讼，股东会、股东会决议被依规撤消或是宣告无效；

（13）企业因涉嫌违反规定违反规定被有权利行政机关调研，或是遭受刑事处分、重特大行政许可；企业执行董事、公司监事、高級管理者因涉嫌违法乱纪被有权利行政机关调研或是采用强制执行措施；

（14）新发布的法律法规、政策法规、规章制度、领域现行政策很有可能对企业造成重特大危害；

（15）股东会就增发新股或是别的再融资计划书、员工持股计划计划方案产生有关决定；

（16）人民法院裁定严禁大股东出让其所持股权；任一公司股东所持企业百分之五之上股权被质押贷款、锁定、法院拍卖、代管、设置私募基金或是被依规限定表决权；

（17）关键财产被被查封、扣留、锁定或是被质押、质押贷款；

（18）关键或是所有业务流程深陷间断；

（19）对外开放出示重特大贷款担保；

（20）得到超大金额国家补贴等很有可能对公司资产、债务、利益或是运营成效造成重特大危害的附加盈利；

（21）变动合并财务报表、会计估计；

（22）因早期已公布的信息内容存有错漏、未按照规定公布或是虚报记述，被相关行政机关行政强制执行或是经股东会决策开展更改；

（23）主要经营的业务的领域、我国或地域发生销售市场大错乱、或主要经营的业务常用关键贷币的利率发生重特大转变等；

（24）《证券及期货条例》所定义的内幕信息；

（25）依据香港联交所上市规则须予公布的信息内容，包含但不限于：

①防止企业上市证劵发生虚报销售市场需要的材料；

②企业向一切公司或实体线（没有企业的分公司）贷款额度按检测比例（界定见香港联交所上市规则）的财产比例数值超出8%；

③企业为联属企业（界定见香港联交所上市规则）出示会计支助及贷款担保,相关额度按检测比例的财产比例测算的結果超出8%；

④大股东质押贷款其股权以做为公司债券项的贷款担保或别的义务的贷款担保；

⑤大股东签定一切附带规定大股东于企业的持仓量不能小于某特殊百分数，而违背该条文则属毁约的借款协议书；

⑥企业违背一切对业务流程运行有重特大危害的借款协议书的条文，而借款人对企业毁约个人行为无做出免除；

⑦按香港联交所上市规则属须予发布的买卖、关联方交易或/及属中国香港《收购合并守则》及《回购守则》的买卖；

⑧企业优惠价或毕业；

（26）发售地证劵监管组织及证交所规定回应或/及公示的别的事宜；

（27）发售地上市规则及发售地证劵监管组织要求的别的情况。

（五）利益公布

（1）企业若立即或间接性拥有一切在地区或/及中国香港的另一上市企业已发售股权或（按中国香港相关政策法规测算）类型股权测算达百分之五或之上，其拥有股权调整转变或拥有股权的特性产生变化，企业须按发售地证劵监管组织的有关要求向发售地证交所汇报并依照要求给予公布；

（2）拥有企业已发售股权或（按中国香港相关政策法规测算）类型股权测算百分之五或之上股权的公司股东须依照中国境内及新加坡上市地证劵监管组织的有关要求向发售地证交所汇报并依照要求公布其股权调整、股权特性转变状况；

（3）企业执行董事、公司监事及高級管理者以及关系人、手机联系人（界定见香港联交所上市规则）若交易企业证劵及股指期货，或获授于企业证劵股指期货或个股升值权必须依照发售地证劵监管组织的有关要求向发售地证交所汇报并依照要求给予公布。

第二十七条 临时性汇报公布的時间规定

（一）公司股东大会决议、股东会决议、监事会决议企业须在股东会、股东会、职工监事大会完毕后時间将会议决议公示申报发售地证交所并须在股东会、股东会、职工监事大会举办的下一个买卖日对外开放公布会议决议公示。

（二）应公布的买卖

企业须在应公布的买卖经股东会准许后申报发售地证交所并依据要求对外开放公布，并按发售地上市规则的相关要求由股东会准许。

（三）关联方交易

企业须在应公布的关联方交易经股东会准许后申报发售地证交所并依据要求对外开放公布，并按发售地上市规则的相关要求由股东会准许。

（四）别的大事件

企业理应在大事件先产生的下列任一时点，立即执行大事件的初次公布责任：

（1）股东会、职工监事或股东会就该大事件产生决定时；

（2）相关多方就大事件签定有法律认可的意向协议书或协议书（不管是不是附带条件或限期）时；

（3）企业（含执行董事、公司监事或高級管理者）悉知或应悉知大事件产生时。

在前述要求的时段以前发生以下情况之一的，企业理应立即公布有关事宜的现况和很有可能危害事情进度的风险因素：

（1）该大事件无法保密性；

（2）该大事件早已泄露或销售市场发生传言或报导；

（3）企业证劵以及衍化种类发现异常买卖状况。

（五）利益公布

（1）企业或拥有企业按类型股权测算百分之五或之上的公司股东产生海内外管控组织有关要求定义的应汇报并公布的股权调整或股份特性转变事宜，应在该事宜产生之日起3个运营日内，依照要求向发售地证劵监管组织汇报，并给予公示。

（2）拥有、操纵公司股份百分之五之上的原非流通股公司股东，根据证交所挂牌交易售卖的股权总数，每做到公司股份数量百分之一时，理应在该事情产生之日起两个工作中日内做出公示。

（3）企业执行董事、公司监事、高級管理者以及关系人、手机联系人（界定见香港联交所上市规则）应在交易上市公司的下一个买卖日或按发售地证劵利益公布相关政策法规所特定日期限内依照相关要求向发售地证交所汇报，并给予发布。

第二十八条 企业公布大事件后，已公布的大事件发生很有可能对企业股票交易价钱造成很大危害的进度或是转变的，理应立即公布进度或是转变状况、很有可能造成的危害。

第二十九条 企业理应关心企业证劵的出现异常买卖状况及新闻媒体有关企业的报导。

证劵产生出现异常买卖或是在新闻媒体中发生的信息很有可能对企业证劵的买卖造成重特大危害时，企业理应立即向有关多方掌握具体情况，必需时发布消息给予回应。

第三十条 企业的分公司产生很有可能对企业股票交易价钱造成很大危害的，企业理应执行信息公开责任。

第三十一条 涉及到企业的回收、合拼、公司分立、发售股权、回购股份等个人行为造成企业净资产总额、公司股东、控股股东等产生重特大转变的，企业或别的信息公开扣缴义务人理应依规执行汇报、公示责任，公布利益变化状况。

第三十二条 企业股票交易被发售地证劵监管组织或是发售地证交所评定为出现异常买卖的，企业理应立即掌握导致股票交易出现异常起伏的影响因素，并立即公布。若有必须，企业证劵可申请办理股票停牌，直到做出公示截止。

第三章 信息公开事务处理

第三十三条 本方法可用的工作人员和组织包含：

（一）企业董事会秘书和信息公开事务处理单位；

（二）企业执行董事和股东会；

（三）公司监事和职工监事；

（四）企业高級管理者；

（五）企业各单位及各分公司的责任人；

（六）企业大股东和持仓百分之五之上的控股股东；

（七）企业控股股东以及一致行动人

（八）别的承担信息公开岗位职责的企业工作人员和单位。

第三十四条 本方法由本企业股东会承担执行，本企业老总做为信息公开管理条例的责任者，董事会秘书承担实际融洽和机构本企业的信息公开事项。

本企业财务会计单位、境外投资单位以及他有关部门承担信息公开相互配合责任，以保证 企业按时汇报及其临时性汇报的立即、精确和详细公布。

本企业各单位及其分公司的责任人是各单位及其分公司的信息内容汇报责任者，另外各单位及其分公司理应特定专职人员做为信息公开特定联系人，承担向信息公开事务处理单位或董事会秘书汇报信息内容。

第三十五条 本方法由本公司监事会承担监管，并对规章制度执行状况开展按时或经常性查验，对发觉的重特大缺点立即催促本企业股东会开展纠正，并依据必须规定股东会对规章制度给予修定。股东会未予更改的，职工监事能够向发售地证交所汇报。经发售地证交所审批后，公布职工监事公示。

第三十六条 本企业股东会公司办公室为承担信息公开的常设机构，执行信息公开事务管理管理职责，确保本企业信息公开的时效性、精确性和一致性。

第三十七条 按时汇报的定编、决议和公布程序流程：

（一）在会计期间、上半年度、一季度报告期完毕后，公司老总、财务经理，董事会秘书等高級管理者理应立即依据发售地证劵监管组织有关定编按时汇报的新要求定编按时汇报议案；企业高級管理者理应对按时汇报签定书面形式确定建议。

（二）董事会秘书在决议按时汇报的股东会大会举办前4-7日将按时汇报送到企业执行董事审查，企业老总承担集结和主持人股东会大会决议按时汇报，执行董事理应对按时汇报签定书面形式确定建议。

（三）职工监事承担审批股东会定编的按时汇报，并对按时汇报出示书面形式审查意见。职工监事对按时汇报出示的书面形式审查意见，理应表明定编和审批的程序流程是不是合乎法律法规、行政规章和企业证劵发售地证劵监管组织的要求，汇报的內容是不是能真正、精确、详细地体现企业的具体情况。

（四）执行董事、公司监事、高級管理者对按时汇报內容的真实有效、精确性、一致性没法确保或是存有质疑的，理应阐述原因和表达意见，并给予公布。

（五）董事会秘书承担将股东会及职工监事准许的按时汇报递交发售地证交所和相对的发售地证劵监管组织，并在股东会大会举办的下一个股票交易时间对外开放公布。

第三十八条 临时性汇报的定编与审批程序流程：

（一）执行董事、公司监事、高級管理者、企业各单位及其分公司的责任人、特定联系人，企业持仓百分之五之上的公司股东以及他承担信息公开岗位职责的企业工作人员和单位在了解本方法所评定的重特大信息内容或别的应公布的信息内容后，理应马上向董事会秘书或股东会公司办公室通告信息内容。

（二）企业董事会秘书在收到发售地证券监管行政机关的咨询或查看后，而该等咨询或查看所涉及到的事宜组成须公布事宜，董事会秘书理应马上就该等事宜与所涉及到的企业相关部门联络，相关部门负责人须立即向其出示相关原材料。

（三）企业董事会秘书理应依照发售地证交所公布的临时性公告格式引导等相关內容和文件格式规定，承担机构临时性汇报的定编。出示信息内容的部门负责人须用心核查临时性汇报中的基本信息材料。

（四）若公布事宜不必股东会或股东会决议准许，则由董事会秘书递交企业老总审签临时性汇报，并以书面形式方法将公示全篇密送企业全体人员执行董事；若公布事宜须股东会决议准许，在股东会举办四至七天前送到企业执行董事审查，企业股东会召开工作会议决议拟公布事宜的提案；若公布事宜需经股东会决议准许，应在股东会举办前最少四十五天寄发H股公司股东，并在特定中国境内及中国香港信息公开新闻媒体上公示，企业举办股东会决议该事宜。

（五）企业董事会秘书须依照发售地证劵监管组织的有关要求向发售地证交所递交临时性汇报稿子及基本信息原材料，经发售地证交所审批后下一个股票交易时间在特定信息公开新闻媒体上公布。

第三十九条 上证所网络信息有限责任公司为申请办理淘宝直通车业务流程所发放的个人数字证书由董事会秘书存放，除董事会秘书为申请办理信息公开淘宝直通车业务流程应用外，不可它用。

第四十条 公司办理地区信息公开时，公布的信息内容归属于淘宝直通车公示范畴的，企业根据淘宝直通车申请办理信息公开业务流程；不属于淘宝直通车公示范畴的，企业依照上海证券交易所相关要求申请办理信息公开业务流程。

第四十一条 公司办理淘宝直通车业务流程，理应依照上海证券交易所上市规则、上海证券交易所《上市公司临时公告格式指引》及其别的信息公开管控标准的规定，定编信息公开文档，保证 有关文档內容准确，有关公示事宜已按照规定执行必需的决议程序流程并获得充足受权。

第四十二条 企业已确定公布的信息公开文档不可改动或是撤消。针对已确定公布但上交所网站并未刊登的信息公开文档，企业因独特缘故需改动或是撤消的，理应依照上海证券交易所相关要求向上海证券交易所提交申请。

第四十三条 企业及有关信息公开扣缴义务人根据淘宝直通车业务查询的信息公开事宜，发生不正确、忽略或是欺诈等情况的，理应依照相关相关法律法规、行政规章、行政规章及其上海证券交易所业务流程标准的要求立即发表填补或更改公示。

第四十四条 因不可抗拒、意外事故及技术性常见故障等缘故，造成淘宝直通车业务流程不可以一切正常申请办理的，企业理应依照上海证券交易所要求的别的方法申请办理信息公开事宜。

第四章 信息公开中有关行为主体的岗位职责

第四十五条 企业执行董事、公司监事、高級管理者理应忠诚，勤勉尽责，关心信息公开文档的定编状况，确保公布信息内容的真正、精确、详细、立即、公平公正。

第四十六条 执行董事理应掌握并不断关心企业生产运营状况、经营情况和企业早已产生的或是很有可能产生的大事件以及危害，积极调研、获得管理决策所必须的材料。

第四十七条 公司监事理应对企业执行董事、高級管理者执行信息公开岗位职责的个人行为开展监管；关心企业信息公开状况，发觉信息公开存有违反规定违反规定难题的，理应开展调研并明确提出处理决定。

第四十八条 高級管理者理应立即向董事会报告相关公司经营或是会计层面发生的大事件、已公布的事情的进度或是转变状况以及他基本信息。

第四十九条 根据接纳授权委托或是私募基金等方法拥有企业百分之五之上股权的公司股东或是控股股东，理应立即将受托人状况告之企业，相互配合企业执行信息公开责任。

第五十条 董事会秘书承担机构和融洽企业信息公开事务管理，汇聚企业应予以公布的信息内容并汇报股东会，不断关心新闻媒体对企业的报导并积极证实关键报导的具体情况。企业理应为董事会秘书做好本职工作出示便捷标准，财务经理理应相互配合董事会秘书在会计信息公开层面的有关工作中。

第五十一条 董事会秘书有权利参与股东会、股东会大会、职工监事大会和高級管理者有关大会，有权利掌握企业的会计和生产经营情况，查看涉及到信息公开事项的全部文档。

第五十二条 董事会秘书应将对公司经营有重特大危害的法律法规、政策法规和发售地证劵监管单位对企业信息公开工作中的规定立即通告企业执行董事、公司监事、高級管理者以及它信息公开扣缴义务人和有关工作员。

第五十三条 除职工监事公示、按时汇报、招股说明书、募集说明书及发售公示书外，企业公布的信息内容理应以股东会公示的方式公布。执行董事、公司监事、高級管理者非经股东会书面形式受权，不可对外开放公布企业未公布信息内容。

第五十四条 本企业各单位及其分公司应依据本方法，实时监控系统本企业内的各种各样事情及买卖，一旦发觉合乎信息公开规范和范畴的信息内容，应立即执行汇报责任和岗位职责。如责任人没法分辨相关事宜是不是归属于应汇报事宜，应立即资询股东会公司办公室或董事会秘书的建议。

第五十五条 企业执行董事、公司监事、高級管理者、持仓百分之五之上的公司股东以及一致行动人、控股股东理应立即向企业股东会、董事会秘书或股东会公司办公室申报企业关系人员名单及关联方交易的表明。企业理应执行关联方交易的决议程序流程，并严格遵守关联方交易逃避决议规章制度。买卖多方不可根据瞒报关联方交易或是采用别的方式，避开企业的关联方交易决议程序流程和信息公开责任。

第五十六条 企业执行董事、公司监事、高級管理者理应对企业信息公开的真实有效、精确性、一致性、时效性、公平公正承担，但有充足直接证据说明其早已执行勤勉尽责责任的以外。

企业老总、首席总裁、董事会秘书，理应对企业临时性汇报信息公开的真实有效、精确性、一致性、时效性、公平公正担负关键义务。

企业老总、首席总裁、财务经理解决企业财务报表的真实有效、精确性、一致性、时效性、公平公正担负关键义务。

第五章 纪录和存放规章制度

第五十七条 企业执行董事、公司监事、高級管理者、基本信息出示部门负责人执行信息公开责任时，有关的步骤文档和审批文档由董事会秘书统一储存，储存限期为十年。

第五十八条 企业信息公开文档及公示由董事会秘书承担储存，储存限期为十年。

第六章 与投资人、投资分析师及新闻媒体的信息交流

第五十九条 股东会公司办公室是企业投资者关系管理方法工作部门,承担企业投资者关系管理方法日常工作。

第六十条 企业根据销售业绩答疑会、投资分析师大会、电影路演、接受投资者调查等方式就企业的生产经营情况、经营情况以及他事情与有关组织和投资人开展沟通交流时，应遵循公平公正信息公开的标准，不可向某些或一部分投资人出示股票价格比较敏感材料。

第六十一条 信息公开监管方在招待投资人及证劵数据分析员或接纳新闻媒体浏览时，若针对一些难题的回应內容某些地或综合性地相当于出示了不曾公布的股票价格比较敏感材料，均务必分外慎重、回绝回应。规定对涉及到股票价格比较敏感材料的销售市场相关传言给予确定，或询问有关未发布的股票价格比较敏感材料时，应缄默不语。

第六十二条 理应公布的信息内容在依规公布前，基本信息已在新闻媒体上散播或是企业证劵发生买卖异常现象的，公司股东或是控股股东理应立即、精确地为企业作出书面材料，并相互配合企业立即、精确地公示。

第七章 信息公开的保密措施

第六十三条 企业执行董事、公司监事、高級管理者以及他因工作中关联触碰到应公布而并未公布信息内容的工作员，承担保密性责任。

第六十四条 在相关信息内容宣布公布以前，应将悉知该信息内容的工作人员操纵在小范畴内并严苛保密性。企业以及执行董事、公司监事、高級管理者等不可泄漏內部信息内容，不可开展内线交易或相互配合别人控制股票交易价钱。

第六十五条 企业各单位及其分公司在与相关中介服务协作时，如很有可能涉及到本企业应公布信息内容，需与该中介服务签署保密协议；该等应公布信息公告前，不可对外开放泄露或对外开放公布。

第六十六条 企业寄赠给执行董事、公司监事的各种各样文档材料，包含但不限于大会文档、公示文稿等，在未对外开放公示前，执行董事、公司监事均须给予严苛保密性。

第六十七条 企业在新闻媒体上刊登宣传策划稿子及其企业有关部门和工作人员接纳新闻媒体访谈时，若有涉及到企业重特大管理决策、财务报表及其别的归属于信息公开范围的內容，应由股东会公司办公室核查愿意并报董事会秘书审批。

第六十八条 企业按相关法律法规相关法律法规或行业规范的规定，在信息公示公布前须向相关政府部门主管部门申报信息内容的，应标明“保密性”字眼，必需时可签署保密协议。

企业申报信息内容的单位和有关工作人员应进一步执行保密信息责任，避免 信息内容泄露。如申报信息内容的单位或工作人员觉得该信息内容较难保密性时，应另外汇报董事会秘书，由董事会秘书依据相关信息公开的要求决策是不是开展公布公布。

第八章 违反规定惩罚

第六十九条 在信息公开和管理方面中产生下列渎职或违背本方法要求的个人行为，导致企业的信息公开违反规定，或给企业导致负面影响或损害的，企业将依据相关职工违法乱纪惩罚的要求，视剧情轻和重给与责任者警示、批评通报、免职、免职、解雇等方式的处罚；给企业导致重特大危害或损害的，企业可规定其担负刑事附带民事义务；违犯相关法律法规相关法律法规的，应依规移交司法部门，依法追究法律依据。有关个人行为包含但不限于：

（一）信息内容汇报扣缴义务人产生应汇报事宜而未汇报，导致企业信息公开不立即的；

（二）泄露对外公布信息内容、或私自公布信息内容给企业导致负面影响的；

（三）所汇报或公布的信息内容不精确，导致企业信息公开发生重特大不正确或疏忽的；

（四）运用并未公布公布的信息内容，开展内线交易或是相互配合别人控制股票买卖交易价钱的；

（五）别的给企业导致负面影响或损害的违反规定或渎职个人行为。

第七十条 根据本方法对有关责任者开展处罚的，企业理应将事件处理在五个工作中日内报交易中心办理备案。

第七十一条 企业聘用的保荐人、证劵服务项目组织以及工作员和关系人等若私自公布企业信息，给企业导致损害的，企业保存依法追究义务的支配权。

第七十二条 自然人股东、控股股东和别的信息公开扣缴义务人未依规相互配合企业执行信息公开责任的，或是不法规定企业出示内幕消息的，企业有权利向发售地证劵监管组织提交申请，对其执行监管对策。

如本企业各单位及各分公司未依据本方法开展信息内容监管并立即报告须公布的信息内容或根据本方法开展信息公开，造成本企业遭受管控组织的问责、处罚或股票停牌等惩罚时，相关组织及责任者将根据本企业相关要求给予惩罚，必需时将追责有关责任人的法律依据。

第九章 附录

第七十三条 本方法解释权或与本方法起效后施行、改动的法律法规、政策法规、发售地上市规则或《公司章程》的要求发生冲突的，依照法律法规、政策法规、发售地上市规则、《公司章程》的要求实行。

第七十四条 除非是有尤其表明，本方法所应用的专业术语与《公司章程》中该等专业术语的含意同样。

第七十五条 本方法以及修定自企业股东会决议根据之日起起效。

第七十六条 本方法由本企业股东会承担表述，职工监事监管执行。

（来源于：新浪股票，侵删）

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